律师事务所从事证券法律业务备案制度解读

2022-01-05

2019年12月28日，第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订通过《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）。2020年3月1日，修订后的《证券法》正式实施。修订后的《证券法》明确将从事证券服务业务的律师事务所备案制度纳入监管范畴。律师事务所向国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案方能从事证券服务业务。...

方本律师事务所五地联合参加苏州大学王健法学院校园招聘会

2021-12-31

2021年12月29日下午，一年一度的苏州大学王健法学院校园招聘会在王健法学院A座大厅举行，方本律师事务所受邀，五地（上海、苏州、无锡、连云港、盐城）联合前往。...

方本张海尘获得证券业从业人员资格考试合格证

2021-12-31

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。...

工作底稿 - 律师从事证券工作的自身合规底线

2021-12-31

近年来，随着我国对证券发行和证券流通等诸多领域的规制科学化，有放有收，证券中介机构被处罚的案例屡见不鲜，律所、律师也不例外。这些现象也说明了律师在制作工作底稿时的非规范性以及风险意识尚显不足。律师从事证券工作的合规性是一个系统工程，而工作底稿的合规其实是最基本的起点，且贯穿于所有证券业务工作的始终。...